Zdjęcie: © Colin Lloyd / Unsplash
Źródło: unsplash.com/photos/_JEiyOfC2y8
Sprawdź jak w 30 dni opanować podstawy dowolnego języka obcego bez wychodzenia z domu.
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd, SEC, pozwała Institutional Shareholder Services, jedną z najbardziej wpływowych firm doradczych dla inwestorów. Regulator chce w ten sposób zmusić spółkę do przekazania informacji dotyczących rekomendacji w sprawie głosowań akcjonariuszy oraz faktycznego sposobu głosowania. Pozew złożono w piątek w sądzie federalnym dla wschodniego okręgu Pensylwanii. SEC podkreśla, że jej dochodzenie pozostaje na etapie ustalania faktów i nie przesądza, czy ISS naruszyła federalne przepisy dotyczące obrotu papierami wartościowymi.
Wydział kontroli SEC rozpoczął analizę działalności ISS w marcu. Zażądał danych związanych z rekomendacjami firmy oraz głosowaniami, które podejmowała ona lub jej klienci. Po tym, jak ISS nie przekazała wszystkich wymaganych informacji, wydział egzekwowania przepisów wszczął postępowanie wyjaśniające i 21 lipca wydał formalne wezwanie administracyjne. Zdaniem SEC firma nadal zatrzymuje część dokumentów, mimo wydłużonych terminów i kolejnych prób rozwiązania sporu bez udziału sądu. Regulator zwrócił się więc o wydanie nakazu zobowiązującego ISS do pełnego wykonania wezwania.
W korespondencji z SEC ISS argumentowała, że wezwanie może rodzić problemy związane z pierwszą poprawką do konstytucji USA. Według firmy ujawnienie żądanych danych mogłoby narazić ją oraz jej klientów na odwet z powodu sposobu głosowania. ISS nie odpowiedziała od razu na prośbę o komentarz. Sam pozew nie oznacza, że regulator uznał już działanie spółki za niezgodne z prawem. Jego celem jest uzyskanie dostępu do informacji potrzebnych do prowadzonego postępowania.
Sprawa wpisuje się w szerszą politykę administracji Donalda Trumpa wobec doradców proxy. Firmy te przygotowują dla inwestorów instytucjonalnych analizy i rekomendacje dotyczące głosowań w sprawie wyboru członków zarządu, wynagrodzeń kadry kierowniczej oraz propozycji zgłaszanych przez akcjonariuszy. W grudniu prezydent Donald Trump podpisał rozporządzenie nakazujące SEC przegląd obowiązujących zasad i wytycznych dotyczących tych firm, egzekwowanie przepisów przeciwdziałających oszustwom oraz rozważenie dodatkowych wymogów informacyjnych i regulacyjnych.
Rozporządzenie wymieniło wprost ISS oraz konkurencyjną firmę Glass Lewis. Biały Dom podał, że obie spółki kontrolują łącznie ponad 90 proc. rynku doradztwa proxy. ISS jest zarejestrowana w SEC jako doradca inwestycyjny. W obecnym postępowaniu regulator nie domaga się jeszcze rozstrzygnięcia dotyczącego naruszenia prawa, lecz sądowego nakazu przekazania zaległych informacji.
Słownik artykułu
Krótkie objaśnienia terminów występujących w tekście. Każde hasło prowadzi do szerszej definicji i przykładów użycia.
Brak komentarzy. Bądź pierwszy!